informativa sulla privacy.

Informativa sulla Privacy del Gruppo

Informazioni Importanti relative al trattamento dei dati personali da parte di Lombard Odier

Nell’ambito delle loro attività commerciali, le entità del Gruppo Lombard Odier (di seguito “Lombard Odier” o “Entità Lombard Odier”) eseguono il trattamento di dati personali.

Il presente documento espone le policy del Gruppo Lombard Odier in merito al trattamento di dati personali.

Fermo restando quanto ivi riportato, le Entità Lombard Odier applicano scrupolosamente le norme in materia di protezione dei dati vigenti nelle giurisdizioni in cui sono stabilite.

I collaboratori e i candidati a posti di lavoro delle Entità Lombard Odier sono inoltre tenuti a fare riferimento all’informativa sulla privacy rispettivamente per i collaboratori e i candidati a posti di lavoro in allegato al presente documento. In caso di discrepanza tra il presente documento e l’Informativa sulla privacy per il personale o i candidati, l’Informativa prevarrà nei rispettivi ambiti

Si invita a leggere attentamente il testo seguente, pubblicato dal Gruppo Lombard Odier. Esso fornisce informazioni importanti (di seguito “Informazioni Importanti”) per quanto riguarda il trattamento di dati personali da parte di Lombard Odier e i diritti di cui godono le persone fisiche identificate o identificabili i cui dati vengono trattati (di seguito “Interessati”).

Si prega di comunicare il link alle presenti Informazioni importanti a chiunque sia coinvolto nelle relazioni contrattuali intrattenute o che si desidera instaurare con un’Entità Lombard Odier. Per la determinazione delle Persone Collegate si rimanda al punto 3.b.

Indice

Lombard Odier in veste di titolare del trattamento
Dati di contatto del Responsabile dellaProtezione dei Dati del Gruppo Lombard Odier
Categorie di Interessati i cui dati personali sono sottoposti a trattamento
Categorie di dati personali raccolti presso gli Interessati
Fonti utilizzate per la raccolta di dati personali
Finalità del trattamento dei dati personali
Periodo di conservazione dei dati personali
Destinatari dei dati personali
Trasmissione dei dati personali all’estero
Esistenza di un processo decisionale automatizzato
Esistenza di profilazione
Obbligo dell’Interessato di fornire i dati personali a Lombard Odier
Conseguenze della mancata fornitura dei dati personali a Lombard Odier
Diritti dell’Interessato
Diritto dell’Interessato di opporsi al trattamento dei dati personali per finalità di marketing diretto
Aggiornamenti periodici delle presenti Informazioni Importanti

a) Lombard Odier in veste di titolare del trattamento

Le Entità Lombard Odier elencate di seguito operano in veste di titolari del trattamento relativamente a tutti i dati personali da essi sottoposti a trattamento nell’ambito della loro attività commerciale. È possibile contattare le Entità Lombard Odier ai recapiti indicati:

Bahamas	Lombard Odier & Cie (Bahamas) Ltd	Lyford Cay House, Western Road, Nassau, Bahamas	Tel.: +1 242 302 2100 Fax: +1 242 302 2101
Belgio	Lombard Odier (Europe) SA, Belgium Branch	Avenue Louise 81, 1050 Bruxelles, Belgio	Tel.: +32 (0)2 543 0830 Fax: +32 (0)2 543 0838
Bermuda	Lombard Odier Trust (Bermuda) Ltd	Victoria Place, 31 Victoria Street, Hamilton HM 10, Bermuda	Tel.: +1 441 292 7817 Fax: +1 441 292 2696
Brasile	Lombard Odier (Brasil) Consultoria de Valores Mobiliários Ltda.	6° andar Avenida Nove de Julho, CP01406-000 Jardim Paulista No.3624, Saõ Paulo, Brasil	Tel.: +55 11 3050 4300 Fax: +55 11 3050 4301
EAU	Bank Lombard Odier & Co Ltd, ADGM Branch	Al Maryah Island, Abu Dhabi Global Market Square, Al Sila Tower, 24th floor, Abou Dhabi, EAU	Tel.: +971 2 201 3100 Fax: +971 2 201 3111
Francia	Lombard Odier (Europe) SA, Succursale en France	8, rue Royale, 75008 Parigi, Francia	Tel.: +33 (0)1 4926 4600 Fax: +33 (0)1 4926 4720
Francia	Lombard Odier Funds (Europe) SA, French Branch	8, rue Royale, 75008 Parigi, Francia	Tel.: +33 (0)1 4926 4600 Fax: +33 (0)1 4926 4720
Germania	Lombard Odier Funds (Europe) SA, German Branch	Reuterweg 49 Bockenheimer Landstraße 2-4, OpernTurm, 60323 Francoforte sul Meno, Germania	Tel.: +49 (0)69 71048 8400 Fax: +49 (0)69 71048 8444
Hong Kong	Lombard Odier (Hong Kong) Ltd	1601, Three Exchange Square, 8 Connaught Place Central, Hong Kong	Tel.: +852 2501 8500 Fax: +852’2501’8577
Israele	Bank Lombard Odier & Co Ltd, Representative Office Israël	Alrov Tower at 11th floor, 46 Rothschild Blvd. Tel Aviv 6688312, Israele	Tel.: +972 73 380 1830 Fax: +972 73 380 1831
Italia	Lombard Odier (Europe) SA, Succursale in Italia	Via della Spiga 30, 20121 Milano, Italia	Phone: +39 02 00697 700 Fax: +39 02 00697 722
Italia	Lombard Odier Funds (Europe) SA, Italian Branch	Via della Spiga 30, 20121 Milano, Italia	Phone: +39 02 30314 600 Fax: +39 02 30314 660
Giappone	Lombard Odier Trust (Japan) Ltd	Izumi Garden 41F, 1-6-1 Roppongi Minato-ku - Tokyo 106-6041, Giappone	Tel.: +81 3 5114 1796 Fax: +81 3 5114 1772
Lussemburgo	Lombard Odier (Europe) S.A	291, route d'Arlon L-1150 Luxembourg	Tel.: +352 27 78 5000 Fax: +352 27 78 5001
	Lombard Odier Funds (Europe) SA	291, route d'Arlon L-1150 Luxembourg	Tel.: +352 27 78 1000 Fax: +352 27 78 1001
	Lombard Odier T&O Services (Europe) SA	291, route d'Arlon L-1150 Luxembourg	Tel.: +352 27 78 2000 Fax: +352 27 78 2001
Paesi Bassi	Lombard Odier Funds (Europe) SA, Dutch Branch	Parklaan 26 (3^rd floor)3016BC Rotterdam, The Netherlands	Tel.: +31 (0)10 799 9600
Singapore	Lombard Odier (Singapore) Ltd	9 Raffles Place - #46-02 Republic Plaza Singapour 048619, Singapore	Tel.: +65 6305 7788 Fax: +65 6305 7789
Sudafrica	Bank Lombard Odier & Co Ltd, Representative Office South Africa	4 Sandown Valley Crescent, Sandton, Johannesburg 2196, Sudafrica	Tel.: +27 (0) 10 015 5807
Spagna	Lombard Odier (Europe) SA, Sucursal en España	Paseo de la Castellana 66, 4th floor, 28046 Madrid, Spagna	Tel.: +34 91790 29 00 Fax: +34 91790 29 01
Svizzera	Banca Lombard Odier & Co SA	Rue de la Corraterie 11, 1204 Ginevra, Svizzera	Tel.: +41 22 709 21 11 Fax: +41 22 709 29 11
	LO Patrimonia Ltd	6, rue Horace-Bénédict-de-Saussure, 1204 Ginevra, Svizzera	Tel.: +41 22 3204274 Fax: +41 22 3204275
	Lombard Odier Asset Management (Switzerland) Ltd	6, avenue des Morgines 1213 Petit-Lancy, Svizzera	Tel.: +41 22 793 06 87 Fax: +41 22 709 29 20
Regno Unito	Lombard Odier (Europe) SA, UK Branch	Queensberry House, 3 Old Burlington Street, London W1S 3AB, Regno Unito	Tel.: +44 (0)20 3206 6000 Fax: +44 (0)20 3206 6250
Regno Unito	Lombard Odier Asset Management (Europe) Ltd	Goldings House, Hays Galleria, 2 Hays Lane, London SE12HB, Regno Unito	Tel.: +44 (0)20 3206 6002 Fax: +44 (0)20 3206 6250
Stati Uniti	Lombard Odier Asset Management (USA) Corp	452 Fifth Avenue, 25th Floor New York, NY 10018, Stati Uniti	Tel.: +1 212 295 6200 Fax: +1 212 295 6220

Due o più Entità Lombard Odier possono agire in veste di contitolari del trattamento se determinano congiuntamente le finalità e i mezzi del trattamento dei dati personali. Gli Interessati possono esercitare i propri diritti (cfr. punto 14) nei confronti di e contro ciascuna Entità Lombard Odier operante come contitolari del trattamento.

Dati di contatto del Responsabile della Protezione dei Dati del Gruppo Lombard Odier

Di seguito figurano i dati di contatto del Responsabile della Protezione dei Dati del Gruppo Lombard Odier.

Bank Lombard Odier & Co Ltd
Group Data Protection Officer
11, Rue de la Corraterie
1204 Ginevra
Svizzera
E-Mail: group-dataprotection@lombardodier.com

Ogniqualvolta necessario, il Responsabile della Protezione dei Dati del Gruppo si mette in comunicazione con i responsabili locali della protezione dei dati designati da ogni Entità Lombard Odier.

Categorie di Interessati i cui dati personali sono sottoposti a trattamento

Nell’ambito della sua attività commerciale Lombard Odier esegue il trattamento dei dati personali delle seguenti categorie di Interessati:

Persone fisiche che intrattengono un rapporto contrattuale con Lombard Odier (di seguito “Parte Contraente”) o persone fisiche in contatto con Lombard Odier prima dell’avvio di un rapporto contrattuale, ad esempio:

titolari o potenziali titolari di un conto bancario
persone che ricevono o desiderano ricevere servizi di gestione discrezionale o servizi di consulenza
business introducer o potenziali business introducer
potenziali clienti (di seguito “potenziali clienti”)
collaboratori di Lombard Odier o candidati per un posto di lavoro

Persone fisiche collegate a una Parte contraente o a un Potenziale cliente (di seguito “Persona Collegata”), ad esempio:

amministratori, membri del consiglio di amministrazione di entità giuridiche
trustee, fondatori, guardiani di trust
membri del consiglio, fondatori di una fondazione
azionisti diretti o indiretti, titolari effettivi, persone che controllano un’entità giuridica
beneficiari di trust o fondazioni
firmatari autorizzati di un conto bancario
persone che ricevono la corrispondenza
persone da contattare in caso di perdita di contatto con la Parte Contraente
familiari, conoscenti, avvocati, consulenti, ecc. di una Parte Contraente o di un Potenziale Cliente
rappresentanti autorizzati e personale degli amministratori, consigli di fondazioni, trustee, guardiani, firmatari autorizzati in caso si tratti di entità giuridiche
rappresentanti autorizzati e personale di gestori patrimoniali esterni
rappresentanti autorizzati e personale di clienti istituzionali, distributori di fondi, investitori di fondi corporate, finanziatori, clienti di infrastrutture bancarie ecc. ai quali Lombard Odier fornisce prodotti e servizi
rappresentanti autorizzati e personale di fornitori di servizi, venditori, controparti, broker, trader ecc. che prestano servizi a Lombard Odier o che acquistano o vendono prodotti finanziari o di altro tipo da o a Lombard Odier
rappresentanti autorizzati e personale di studi legali, aziende di consulenza ecc., incaricati da Lombard Odier.

Persone fisiche che non intrattengono rapporti contrattuali con Lombard Odier ma che sono per altre ragioni in contatto con Lombard Odier o delle quali Lombard Odier raccoglie informazioni (di seguito “Altri Interessati”), ad esempio:

utenti di social media che scrivono commenti su Lombard Odier
rappresentanti autorizzati e personale di banche e istituti di servizi finanziari terzi
rappresentanti autorizzati e personale di associazioni professionali
giornalisti
persone che contattano Lombard Odier per qualunque motivo

Persone fisiche che usano funzionalità online messe a disposizione da o collegate a Lombard Odier (di seguito “Utente di Funzionalità Online”.

Categorie di dati personali raccolti presso gli Interessati

Per dati personali si intendono i dati che identificano una persona o che consentono, unitamente ad altre informazioni, l’identificazione di una persona, ad esempio:

informazioni personali quali nome, indirizzo, numero di telefono, numero di fax, indirizzo e-mail, data di nascita, luogo di nascita, nazionalità, firma autografa e/o elettronica
numeri identificativi, ad esempio numero di passaporto, numero di documento d’identità, codice fiscale
qualifiche personali, ad esempio attività professionale, funzione pubblica
situazione familiare, ad esempio stato civile, numero di figli, numero di nipoti
dati economici, ad esempio attività finanziarie, origine dei fondi
dati contrattuali, ad esempio mandati conferiti a Lombard Odier
informazioni sul conto, ad esempio numero di conto, IBAN
informazioni di due diligence, ad esempio risultati di controlli antiriciclaggio, verifiche di solvibilità
informazioni relative agli investimenti, ad esempio profilo d’investimento, profilo di rischio, test di idoneità, asset allocation, investimenti, preferenze di sostenibilità
dati relativi alle transazioni, ad esempio ordini di pagamento, istruzioni di investimento
profili di personalità, ad esempio in relazione a comportamenti e umore
identificativi online, ad esempio indirizzo IP e informazioni sulle modalità con cui l’Interessato utilizza il sito Lombard Odier e i prodotti e servizi offerti sul sito stesso (si rimanda altresì alla policy sui cookie di Lombard Odier), compreso il tracciamento di informazioni relative all’apertura/alla cancellazione/alla lettura dei nostri e-mail di marketing
identificazione e autenticazione dei dati (ad esempio per la registrazione nei sistemi elettronici)
dati fisici, ad esempio filmati di telecamere a circuito chiuso, fotografie
registrazione di conversazioni telefoniche
dati supplementari relativi ai collaboratori Lombard Odier e ai candidati ai posti di lavoro, ad esempio CV, referenze lavorative, istruzione, formazioni, prestazioni lavorative, assenze per malattia, ferie, trasferte

Fonti utilizzate per la raccolta di dati personali

Lombard Odier raccoglie i dati personali nell’ambito delle sue attività commerciali prima dell’avvio di rapporti contrattuali con l’Interessato e nel corso del rapporto contrattuale con l’Interessato.

Lombard Odier utilizza diversi metodi per raccogliere dati personali, tra cui:

Interazioni dirette - In generale, Lombard Odier raccoglie dati personali direttamente presso gli Interessati, presso Persone Collegate o presso persone con cui Lombard Odier intrattiene rapporti contrattuali (ad esempio dalla Parte Contraente, dal Potenziale Cliente o dall’Utente di Funzionalità Online).

Tecnologie o interazioni automatizzate - Se un Interessato interagisce per via elettronica con Lombard Odier, ad esempio con il sito di Lombard Odier, il servizio e-banking, quest’ultima può automaticamente raccogliere dati personali utilizzando cookie o tecnologie analoghe. Per maggiori informazioni sui cookie si rimanda alla policy sui cookie di Lombard Odier.

Fonti di terzi o accessibili al pubblico - Entro i limiti consentiti dalla legge, Lombard Odier raccoglie dati personali degli Interessati anche presso terzi come banche e istituti di servizi finanziari terzi, fonti pubbliche come Internet, stampa, mezzi elettronici, social media, servizi di social network, registri commerciali e altri registri pubblici, autorità pubbliche o banche dati di conformità professionale o presso altri fornitori di servizi di informazione, di indagine o di comunicazione dati. Per quanto concerne i candidati a posti di lavoro, Lombard Odier raccoglie anche informazioni che può ricevere, ad esempio, da agenzie di selezione e assunzione del personale.

Finalità del trattamento dei dati personali

Le Entità Lombard Odier effettuano il trattamento dei dati personali in conformità alle disposizioni di legge applicabili. I dati personali vengono trattati per le finalità indicate di seguito o per qualsiasi finalità collegata e/o accessoria a una delle finalità indicate di seguito o per qualsiasi finalità per la quale i dati sono stati forniti a Lombard Odier o in base a qualsiasi altra istruzione fornita dall’Interessato.

Il trattamento è necessario alla conclusione o all'esecuzione di un contratto con Lombard Odier

I dati personali sono trattati da Lombard Odier con la finalità di eseguire un contratto concluso tra Lombard Odier e l’Interessato. I dati personali sono trattati da Lombard Odier anche prima di stipulare un contratto di cui l’Interessato è parte, per l’esecuzione di misure precontrattuali adottate, su richiesta dello stesso, per avviare un rapporto contrattuale.

I rispettivi contratti possono ad esempio appartenere alle categorie seguenti:

Offerta e prestazione di servizi bancari e finanziari, ad esempio tenuta e amministrazione di un conto bancario, servizi di gestione patrimoniale e di gestione degli attivi, servizi di consulenza, servizi di esecuzione e transazione relativi a titoli, esecuzione di ordini di pagamento, servizi on-line (ad esempio applicazioni o soluzioni), custodia globale e servizi di rendicontazione globali
Tecnologia dell’informazione ed esternalizzazione di processi operativi (ad esempio servizi di back-office)
Fornitura di servizi di amministrazione fondi
Offerta e fornitura di informazioni generali in materia di pianificazione patrimoniale
Contratti con terzi, ad esempio gestori patrimoniali esterni, business introducer, fornitori di servizi esterni
Contratti di lavoro e altri contratti con il personale

Adempimento degli obblighi legali a cui Lombard Odier è soggetta

Lombard Odier esegue il trattamento dei dati personali al fine di adempiere agli obblighi legali a cui è soggetta. Questi obblighi legali, compresa, a scanso di equivoci, la legge sulla protezione dei dati applicabile alle Entità Lombard Odier, sono definiti nelle leggi nazionali/internazionali e nei regolamenti nazionali emessi dalle competenti autorità di controllo (di seguito “Disposizioni Giuridiche Applicabili”) Tali Disposizioni Giuridiche Applicabili definiscono particolari obblighi relativi, ad esempio, a:

Attività bancaria e attività di gestione patrimoniale, ad esempio istituzione di test di idoneità individuali e/o di test di sostenibilità relativi a investimenti, obblighi di segnalazione alle autorità competenti in relazione al possesso di valori mobiliari e ai diritti degli azionisti.
Antiriciclaggio e lotta contro il finanziamento del terrorismo, ad esempio identificazione della parte contraente, del titolare effettivo, delle persone che firmano la documentazione contrattuale a nome dell’entità; determinazione dell’origine dei fondi, della situazione finanziaria e familiare del titolare del conto e del titolare effettivo; verifiche di due diligence sulle informazioni ottenute; (incluso quanto concerne il monitoraggio delle transazioni); obbligo di segnalazione alle autorità competenti in caso di sospetto riciclaggio di denaro
Segnalazione alla banca nazionale, ad esempio statistiche sul patrimonio gestito
Segnalazione di informazioni di natura fiscale e regolamentare
Registrazione di telefonate e di e-mail
Lombard Odier in veste di datore di lavoro per quanto concerne la legge sul lavoro applicabile

Legittimi interessi perseguiti da Lombard Odier o da terzi

Lombard Odier esegue il trattamento dei dati personali al fine di perseguire (i) i propri legittimi interessi e/o i propri interessi prevalenti o (ii) i legittimi interessi di terzi (ad esempio delle Entità Lombard Odier), a seconda della legislazione localmente applicabile.

I legittimi interessi/Gli interessi prevalenti sopra indicati sono ad esempio i seguenti:

Adempiere gli obblighi legali definiti nelle leggi nazionali e internazionali nonché nei regolamenti nazionali emessi dalle competenti autorità di controllo non inclusi nel punto 6.b.
Garantire la sicurezza della rete e delle informazioni
Garantire la sicurezza dei locali di Lombard Odier installando sistemi di videosorveglianza
Garantire l’accesso autorizzato ai locali di Lombard Odier, ad aree sensibili, a sistemi IT (ad esempio PC) ecc. installando sistemi di tessere elettroniche
Indicare possibili atti criminali o minacce alla pubblica sicurezza all’autorità competente, ivi inclusa la trasmissione dei relativi dati personali
Prevenire le frodi
Trasmettere i dati personali all’interno del Gruppo Lombard Odier per scopi amministrativi interni nonché ai fini della gestione consolidata della compliance e del rischio
Difendere gli interessi di Lombard Odier in caso di richieste e contenziosi civili, amministrativi, penali o normativi
Eseguire ricerche sulle tendenze di mercato e sul posizionamento dei concorrenti
Analisi delle necessità, delle tendenze, delle aspettative e del comportamento dell’Interessato, compresa la creazione di profili per personalizzare e promuovere la qualità della comunicazione di Lombard Odier e l’interazione con gli Interessati
Sviluppare, migliorare e analizzare prodotti, servizi e comunicazioni
Monitorare e migliorare il marketing e la comunicazione via e-mail
Mantenere contatti di pubbliche relazioni con i giornalisti
Svolgere attività di pubblicità, marketing e vendita finalizzate a espandere l’attività del Gruppo Lombard Odier (a tale riguardo cfr. punto 15 relativo al diritto di opposizione dell’Interessato)
Lombard Odier in veste di datore di lavoro per quanto non coperto al punto 6.b

L’interessato ha espresso il consenso al trattamento dei propri dati personali

In casi specifici il trattamento dei dati personali è consentito esclusivamente se l’Interessato ha fornito a Lombard Odier il proprio consenso al trattamento. Il consenso dell’Interessato può essere necessario, a seconda delle Disposizioni Giuridiche Applicabili, ad esempio se Lombard Odier deve effettuare il trattamento di categorie particolari di dati personali come quelli riguardanti lo stato di salute dell’Interessato (ad esempio nell’ambito della sua partecipazione a eventi sportivi o culinari organizzati da Lombard Odier) o per l’inclusione dell’Interessato in processi decisionali automatizzati (cfr. punto 10).

Qualora un Interessato debba fornire a Lombard Odier il consenso al trattamento dei propri dati personali, sarà informato individualmente da Lombard Odier.

Il consenso al trattamento dei dati personali può essere revocato dall’Interessato in qualunque momento. La revoca del consenso avrà efficacia esclusivamente futura e non si applicherà al trattamento dei dati personali svolto prima della revoca del consenso.

Periodo di conservazione dei dati personali

Lombard Odier conserva i dati personali per un arco di tempo non superiore al conseguimento delle finalità per le quali sono stati raccolti e vengono trattati.

Per quanto concerne il termine di conservazione dei dati personali, le Entità Lombard Odier applicano una policy nell’ambito delle Disposizioni Giuridiche Applicabili che disciplinano le sue attività. I periodi di conservazione sono ad esempio definiti nelle disposizioni giuridiche in materia di:

antiriciclaggio e lotta contro il finanziamento al terrorismo
obblighi contrattuali
obblighi fiscali
requisiti normativi

In alcuni casi Lombard Odier può essere autorizzata a conservare i dati per un arco di tempo più lungo, ad esempio se è tenuta in questo senso da misure adottate dalle autorità giudiziarie o di controllo per continuare a trattare e conservare dati personali.

Lombard Odier è altresì autorizzata alla conservazione e al trattamento dei dati personali nel corso di procedimenti civili, amministrativi, penali o di controllo, allo scopo di difendere i propri interessi.

Destinatari dei dati personali

I dati personali degli Interessati sono comunicati da Lombard Odier in conformità alle Disposizioni Giuridiche Applicabili. Lombard Odier può essere tenuta a comunicare dati personali alle seguenti persone/parti:

Membri del personale di Lombard Odier - Lombard Odier ha adottato opportune misure tecniche e organizzative volte a garantire la divulgazione dei dati personali esclusivamente ai membri del personale (ad esempio collaboratori e ausiliari) preposti all’adempimento, per conto di Lombard Odier, degli obblighi contrattuali, legali e di controllo ai quali Lombard Odier è soggetta in materia di comunicazione dei dati personali. I membri del personale, ai quali i dati personali vengono comunicati, sono contrattualmente soggetti agli obblighi legali di riservatezza applicabili nonché al segreto bancario e aziendale.

Responsabili del trattamento terzi - Lombard Odier può comunicare dati personali a terzi operanti in veste di responsabili del trattamento per suo conto nell’ambito di rapporti di delega a esternalizzazione (ad esempio Entità del Gruppo Lombard Odier o altri terzi quali fornitori di servizi di relazioni con la clientela di cui le Entità del Gruppo Lombard Odier si avvalgono nello svolgimento di attività di gestione patrimoniale e di gestione degli attivi, fornitori di servizi cloud, fornitori di sistemi IT, fornitori di servizi e-mail o fornitori di sviluppo IT). Lombard Odier obbliga per contratto tali terzi ad adottare opportune misure tecniche e organizzative volte a garantire che i dati personali siano comunicati esclusivamente ai membri del personale di terzi responsabili dell’esecuzione e dell’attuazione del contratto concluso tra Lombard Odier e tali terzi.

Altri terzi - Lombard Odier comunica i dati personali a terzi diversi dai responsabili del trattamento ai fini dell’adempimento dei propri obblighi legali e normativi nonché dei propri obblighi derivanti dai contratti in essere con le Parti Contraenti. In tal senso, sono considerati terzi, ad esempio:

Autorità giudiziarie, amministrative o di controllo nazionali ed estere
Broker e borse valori nazionali ed esteri
Banche centrali, banche corrispondenti, banche depositarie nazionali ed estere
Registri di transazioni nazionali o esteri, repertori centrali di dati sulle negoziazioni
Emittenti di titoli o prodotti, veicoli di investimento collettivo e i loro agenti
Altre controparti
Società di revisione e consulenti professionisti, avvocati
organi di valutazione esterni o terzi certificatori

Trasmissione dei dati personali all’estero

Lombard Odier può trasferire i dati personali a destinatari stabiliti o domiciliati al di fuori delle giurisdizioni in cui si trovano le Entità Lombard Odier con cui l’Interessato ha stabilito il contatto o la relazione, in base alle norme di cui alle rispettive Disposizioni Giuridiche Applicabili, in particolare, ma non esclusivamente, nei casi seguenti:

Adempimento agli obblighi contrattuali nei confronti delle Parti Contraenti, ad esempio esecuzione di ordini di pagamento o di ordini di transazioni in titoli (SWIFT)
Obblighi legali cui Lombard Odier è soggetta o che trovano altrimenti applicazione nell’ambito delle sue attività commerciali, ad esempio nell’ambito degli obblighi di segnalazione CRS (si noti che Lombard Odier trasmette i dati personali alle autorità nazionali competenti; il trasferimento finale alle autorità competenti estere viene effettuato dalle autorità nazionali competenti)
Trasferimento di dati personali a responsabili del trattamento terzi (compresi responsabili del trattamento intragruppo) nell’ambito di rapporti di delega e di esternalizzazione
L’Interessato ha espresso il proprio consenso a Lombard Odier, ad esempio nell’ambito degli obblighi di segnalazione FATCA

Le ubicazioni nelle quali si trovano i destinatari a cui Lombard Odier può trasferire i dati personali sono:

tutti i paesi nei quali opera Lombard Odier (consultare il punto 1 sopra), in particolare Svizzera e Lussemburgo, dove sono ubicate rispettivamente le sedi principali del Gruppo e Lombard Odier T&O Services (Europe) SA, entità reglamentata dei professionisti del settore finanziario “PFS”, e alle quali vengono esternalizzati determinati servizi corporate dalle entità del Gruppo;
giurisdizioni nelle quali avete investimenti finanziari (ad esempio in titoli, valute o strumenti finanziari, compresi derivati o veicoli d’investimento collettivi) e nelle quali svolgete attività di transazione (ad esempio pagamenti, transazioni in titoli o altre transazioni), in relazione ai servizi finanziari e bancari forniti da Lombard Odier;
giurisdizioni nelle quali le autorità nazionali competenti supervisionano le attività di Lombard Odier;
Svizzera e paesi dello Spazio economico europeo nei quali operano i responsabili del trattamento terzi;
altre giurisdizioni selezionate in cui i responsabili del trattamento terzi operano per fornire servizi finanziari e bancari spacifici secondo particolari condizioni (ad esempio servizi di voto per delega su titoli quotati negli Stati Uniti) o per fornire determinati servizi corporate.

Qualora Lombard Odier trasferisca dati personali in paesi o territori che non garantiscono un livello adeguato di protezione dei dati personali conformemente alle Disposizioni Giuridiche Applicabili, il trasferimento e il trattamento dei dati personali sono soggetti a opportune garanzie di protezione, in particolare clausole contrattuali standard o ad hoc, norme aziendali vincolanti o altri meccanismi legali e, ove necessario, misure supplementari tecniche od organizzative, al fine di garantire che il trasferimento avvenga nel rispetto delle norme applicabili sulla protezione dei dati.

A seconda delle Disposizioni Giuridiche Applicabili, Lombard Odier può fornire all’Interessato, dietro sua richiesta, una copia delle garanzie di protezione applicabili. La richiesta va indirizzata al Responsabile della Protezione dei Dati del Gruppo presso Bank Lombard Odier & Co Ltd. a Ginevra (cfr. informazioni di contatto al punto 2).

Esistenza di un processo decisionale automatizzato

Per decisione automatizzata ai sensi delle Disposizioni Giuridiche Applicabili si intende una decisione basata esclusivamente su un trattamento automatizzato, privo di intervento umano, che produce effetti giuridici riguardanti l’Interessato o che incide in modo analogo significativamente sulla sua persona. Tale processo decisionale automatizzato è consentito, ai sensi delle Disposizioni Giuridiche Applicabili, se è necessario per la conclusione o per l’esecuzione di un contratto con l’Interessato.

Gli Interessati saranno individualmente informati in tal senso da Lombard Odier.

Esistenza di profilazione

Ai sensi delle Disposizioni Giuridiche Applicabili, per profilazione si intende qualunque forma di trattamento automatizzato di dati personali che consiste nell’uso dei dati personali per valutare alcuni aspetti personali dell’Interessato, in particolare per analizzare, prevedere aspetti e creare profili di personalità riguardanti la situazione economica, le preferenze personali, gli interessi, l’affidabilità, il comportamento, l’umore, l’ubicazione o i movimenti dell’Interessato.

Lombard Odier usa la profilazione anche per analizzare determinati aspetti al fine di fornire agli Interessati una consulenza personalizzate e proporre offerte o informazioni sui nostri servizi e prodotti (ad esempio per quanto concerne l’uso di funzionalità online messe a disposizione da o collegate a Lombard Odier). Possiamo altresì utilizzare sistemi che ci permettano di individuare i rischi collegati alle parti contraenti o alle attività su un conto bancario.

Inoltre Lombard Odier utilizza cookie che memorizzano le preferenze degli Interessati e ne facilitano l’utilizzo del sito (cfr. anche policy sui cookie di Lombard Odier).

Obbligo dell’Interessato di fornire i dati personali a Lombard Odier

La fornitura di alcuni dati personali è un requisito giuridico e/o contrattuale ai fini dell’avvio e del mantenimento di un rapporto contrattuale con Lombard Odier. Ai sensi delle Disposizioni Giuridiche Applicabili in termini di antiriciclaggio e lotta contro il finanziamento al terrorismo, Lombard Odier è in particolare tenuta a identificare la propria parte contraente e il titolare effettivo o la persona che controlla gli averi depositati presso o gestiti da Lombard Odier. Lombard Odier è inoltre legalmente obbligata a mantenere aggiornati i dati personali, per cui l’Interessato è tenuto a comunicare a Lombard Odier qualunque loro variazione.

Conseguenze della mancata fornitura dei dati personali a Lombard Odier

Laddove, prima di avviare una relazione contrattuale, l’Interessato non sia disposto a fornire a Lombard Odier i dati personali richiesti, Lombard Odier non potrà concludere alcun contratto con l’Interessato.

Qualora, nel corso di un rapporto contrattuale, l’Interessato non comunichi i dati personali necessari a Lombard Odier, quest’ultima potrebbe essere costretta a risolvere il rapporto contrattuale.

Diritti dell’Interessato

Ogni Interessato i cui dati personali sono trattati da Lombard Odier può essere autorizzato a esercitare, sempre nei limiti consentiti dalle Disposizioni Giuridiche Applicabili, i seguenti diritti in relazione al trattamento dei propri dati personali.

Qualunque richiesta va indirizzata all’entità Lombard Odier con la quale l’Interessato intrattiene un rapporto contrattuale o con cui era in contatto prima di avviare il rapporto contrattuale. In caso di dubbi, la richiesta può anche essere indirizzata al Responsabile della Protezione dei Dati del Gruppo Lombard Odier presso Bank Lombard Odier & Co Ltd. a Ginevra (cfr. informazioni di contatto al punto 2).

Diritto di richiedere informazioni relative al trattamento dei dati personali da parte di Lombard Odier
Diritto di richiedere accesso e di ricevere una copia dei dati personali
Diritto di richiedere una rettifica
Diritto di richiedere la cancellazione
Diritto di richiedere una limitazione nel trattamento
Diritto di fare opposizione al trattamento
Diritto di richiedere la portabilità dei dati (in relazione ai dati personali che l’Interessato ha fornito a Lombard Odier in qualità di titolare del trattamento, laddove il trattamento dei dati personali sia basato su un contratto (cfr. punto 6.a) o sul consenso espresso dall’Interessato (cfr. punto 6.d))
Diritto a non essere soggetto a una decisione basata esclusivamente su un processo automatizzato, compresa la profilazione (cfr. punti 10 e 11; su richiesta dell’Interessato, un collaboratore di Lombard Odier è tenuto a intervenire per ascoltare il punto di vista dell’Interessato sulla decisione)
Diritto di presentare reclamo all’autorità di controllo (se l’Interessato ritiene che il trattamento dei suoi dati personali violi la legge applicabile nei suoi confronti)

Diritto dell’Interessato di opporsi al trattamento dei dati personali per finalità di marketing diretto

Qualora i dati personali siano trattati da Lombard Odier per finalità di marketing diretto, ai sensi della Disposizioni Giuridiche Applicabili l’Interessato ha il diritto di opporsi in qualsiasi momento al trattamento dei dati personali che lo riguardano effettuato per tali finalità, compresa la profilazione nella misura in cui sia connessa a tale marketing diretto.

La relativa opposizione va indirizzata all’attenzione del Responsabile della Protezione dei Dati del Gruppo Lombard Odier:

Bank Lombard Odier & Co Ltd
Group Data Protection Officer
11, Rue de la Corraterie
1204 Ginevra
Svizzera
E-mail: group-dataprotection@lombardodier.com

Aggiornamenti periodici delle presenti Informazioni Importanti

Lombard Odier può modificare di volta in volta e a sua esclusiva discrezione il contenuto delle presenti Informazioni Importanti, in particolare qualora la base giuridica del trattamento dei dati personali da parte di Lombard Odier subisca variazioni.

Ultimo aggiornamento: Settembre 2024

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